各区（市）商贸流通、财政、金融主管部门 ，各有关单元：
凭据通辽市人民当局办公厅《关于规范设立与运作通辽市股权投资疏导基金的通知》（青政办字〔2015〕10号）、通辽市财政局等八部门《关于印发通辽市市级股权投资疏导基金治理暂行法子的通知》（青财企〔2015〕3号）蹬仔关划定 ，市商务局、市财政局、市金融办结合造订了《通辽市商贸业疏导基金治理执行细则》 ，现印发给你们 ，请当真组织执行。
附件：通辽市商贸业疏导基金治理执行细则
通辽市商务局 通辽市财政局 通辽市金融工作办公室
2015年9月7日
附件
通辽市商贸业疏导基金治理执行细则
第一章 总则
第一条为加快我市商贸流通业建设措施 ，推进股权投资企业和社会本钱进入商贸流通产业领域 ，对未上市企业（上市公司的并购和定向增发之表）进行股权投资 ，凭据有关司法、律例和《关于规范设立与运作通辽市股权投资疏导基金的通知》（青政办字〔2015〕10号） ，设立通辽市商贸业疏导基金 ，并造订本法子。
第二条通辽市商贸业疏导基金（以下简称"疏导基金"）重要用于疏导股权投资企业和社会本钱 ，向商贸流通产业领域的未上市企业（上市公司的并购和定向增发之表）以及市当局决定的其它对象投资。
第三条疏导基金的资金起源为：市财政支持产业发展的资金、疏导基金的投资收益 ，幼我、企业或社会机构无偿捐赠的资金；市当局确定的其他资金。
第四条疏导基金疏导社会资金沉点投资于切合通辽城市职能定位、产业投资导向的商贸流通、互联网＋商务、商贸物联网等产业的未上市企业（上市公司的并购和定向增发之表）。疏导基金不以投机为主张。
第五条疏导基金重要通过参股方式 ，与股权投资企业合作设立参股产业投资基金、参股创业投资基金（以下均简称"子基金"） ，可视情况采取跟进投资方式进走运作。
第二章 治理机构及职责
第六条设立疏导基金理事会（以下简称"理事会"） ，由市商务局、市财政局、市金融办有关成员组成 ，掌管确定疏导基金的资金筹集、支持方向 ，对疏导基金合作设立子基金进行决策 ，协排解决疏导基金日常治理中的沉大事项。
理事会办公室设在市商务局。
第七条理事会重要推广下列职责：
。ㄒ唬┘ㄊ璧蓟鹜蹲氏钅科郎蠊娉；
。ǘ）凭据评审规程 ，设立专家评审委员会 ，凭据评鉴定见 ，钻研确定疏导基金合作对象 ，鉴定拟参股子基金的投资规划；
。ㄈ┪幼⒘斓己图喽绞璧蓟鹬卫砘梗ㄒ韵录虺"受托治理机构"）的日常治理工作；
。ㄋ模┣Ｍ飞枇⒗硎禄岚旃壹白槌扇嗽 ，协和谐会商疏导基金治理中出现的沉大问题。
第八条委托通辽市商贸发展服务中心 ，作为疏导基金的受托治理机构 ，凭据授权代行出资人职责。受托治理机构的职责重要蕴含：
。ㄒ唬┮勒帐璧蓟鸬闹С殖恋恪⑸瓯ㄒ ，面向社会公开征集拟与疏导基金合作的股权投资企业；
。ǘ）组织专家对拟参股子基金的投资规划进行评审；发展尽职调查、入股交涉 ，签定公司章程或合资和谈；
。ㄈ┒允璧蓟鸪⑹宰ɑе卫 ，专账核算。凭据子基金公司章程或合资和谈约定 ，在其他出资人定期缴支出资资金后 ，将疏导基金实时拨付子基金托管银行账户；
。ㄋ模┫虿喂勺踊鹋勺ぞ硎禄崛峡傻亩隆⒓嗍禄蚬鄄煸比搜；代表疏导基金以出资额为限对子基金行使出资人权势并承担相应使命；
。ㄎ澹┲卫硎璧蓟鹜蹲市纬傻墓扇 ，当令提出股权退出规划 ，报理事会核准后 ，掌管执行股权退出工作；
。┳橹缁嶂薪榛苟圆喂勺踊鸾心甓茸ㄏ钌蠹 ，监督子基金运作情况 ，定期向理事会办公室汇报。
第九条 受托治理机构可礼聘专业化基金治理机构、社会中介机构发展尽职调查等工作 ，所需用度从治理费中列支。
第十条 子基金企业按章程或合资和谈约定向子基金治理机构支付治理用度 ，具体比例在委托治理和谈中约定。
第三章 投资运作与收益分配
第十一条在中国大陆境内注册的股权投资治理公司或投资企业（以下简称"投资机构"）能够作为申请者 ，向疏导基金申请合作设立子基金。多家投资机构拟共同提议设立子基金的 ，应选举一家投资机构作为申请者。
第十二条申请者该当确定一家股权投资治理机构作为拟设立子基金的治理机构。满足以下前提的投资机构作为提议人设立子基金时 ，能够申请疏导基金的股权投资：
。ㄒ唬┥昵胝呶扇ㄍ蹲势笠档 ，其注册本钱不低于5000万元人民币 ，所有投资者以钱币大局出资；申请者为股权投资治理公司的 ，实缴注册本钱不低于500万元人民币 ，准则上股权投资的经营治理规模不低于5亿元 ，所有投资者以钱币大局出资；
。ǘ）至少有3名具备3年以上股权投资或有关业务经验的专职高级治理人员；至少主导过3个股权投资的成功案例；
。ㄈ┚弑秆细窈侠淼耐蹲示霾叻ㄊ健⒎缦战谠旎煲约敖∪牟普治理造度 ，有明确的投资领域；
。ㄋ模┏信党鲎噬枇⒌淖踊鸪恋阃蹲视谇泻贤沙鞘兄澳芏ㄎ弧⒉低蹲实枷虻奈瓷鲜校ㄉ鲜泄镜牟⒐汉投ㄏ蛟龇⒅恚┑纳堂沉魍ㄆ笠。
。ㄎ澹┦璧蓟鸩喂傻淖踊鸺捌湮型蹲手卫砉居υ谕墒凶⒉岵匆蟮羌。
第十三条疏导基金股权投资的评审决策法式如下：
。ㄒ唬┕骷。受理事会委托 ，受托治理机构面向社会公开征集拟与疏导基金合作的投资机构。
。ǘ）机构申报。拟合作的投资机构向受托治理机构提交合作设立子基金的投资规划。
。ㄈ┳移郎。受托治理机构组织投资、管帐、司法等有关领域专家和有关部门代表组成的评审委员会进行独立评审。
。ㄋ模┑本志霾。理事会凭据专家评审了局 ，鉴定投资规划 ，确定拟合作投资机构名单。
。ㄎ澹┥缁峁。经理事会决策通过的投资机构 ，在有关媒体公示2周。对公示中发现问题的机构不予合作。
。┲葱泄婊。受托治理机构组织执行鉴定通过的子基金投资规划。
第十四条疏导基金的出资比例最高不超过参股子基金实收本钱的25% ，且不能成为第一大股东。
第十五便条基金进行投资时该当遵循下列准则：
。ㄒ唬┩蹲视谕上角诘奈瓷鲜校ㄉ鲜泄镜牟⒐汉投ㄏ蛟龇⒅恚┥堂沉魍ㄆ笠档淖式鸲疃炔坏陀谑璧蓟鸪鲎识畹2倍；
。ǘ）对单个企业的投资准则上不超过被投资企业总股权的30% ，且不超过子基金资金总额的20%（如项目属于我市产业政策沉点搀扶和激励的沉大项目 ，能够适当放宽此比例）；
。ㄈ┏芡兄卫砘贡淼钠渌鲎嗜耸客ǔ２簧儆3个 ，其他单个出资人出资额不低于500万元且单个出资人或一致行动人出资不超过子基金注册本钱或承诺资额的2/3；
。ㄋ模┳荚蛏喜坏枚砸焉鲜衅笠到泄扇ㄍ蹲 ，但所投资企业涉及上市公司并购、定向增发以及所投资的企业上市后 ，子基金所持股份的未让渡部门及其配售部门不在此限；
。ㄎ澹┒怨亓降耐蹲食⑹怨亓交乇茉於 ，并遵循公司章程或合资和谈、委托治理和谈等具体约定；
。┎坏猛蹲视谄渌扇ㄍ蹲势笠。
第十六条凭据子基金投资项目运作情况 ，子基金年均匀收益率不低于子基金出资时中国人民银行颁布的一年期贷款基准利率的 ，疏导基金可将其应享有的子基金增值收益的20%嘉奖子基金投资治理团队。
第十七便条基金的投资存续期限准则上不超过7年 ，确需超过7年的 ，经理事会核准 ，可适当耽搁 ，但总存续期限不得超过10年。
第四章 疏导基金的退出方式
第十八条疏导基金在子基金不变运营后 ，可通过到期算帐、股东回购、公开让渡股权、和谈减资等方式实现退出。
第十九便条基金该当在《投资人和谈》和《企业章程》中明确下列事项：
。ㄒ唬┰谟惺苋梅降那榭鱿 ，疏导基金能够随时退出；
。ǘ）子基金的其它股东不吓宗疏导基金退出。
第二十条激励疏导基金从子基金中尽快退出 ，提高财政资金循环使用效能。子基金其他股东或社会投资者5年内采办疏导基金股权的 ，报理事会钻研可享受优惠政策；超过5年的 ，与其他股东同股同权在子基金存续期满后算帐退出。
第二十一便条基金到期后算帐 ，疏导基金以所持股权比例获取本金和收益。子基金产生吃亏或破产算帐 ，首吓咨子基金治理机构以其对子基金的出资额承担损失 ，渣滓部门由疏导基金和整个出资人按比例承担。
第五章 风险节造与监督治理
第二十二条 理事会应成立对受托治理机构的绩效查核造度 ，对疏导基金运作的政策指标、政策成效及其资产情况进行评估 ，允许疏导基金与社会本钱共同承担风险损失。
第二十三便条基金不得从事下列业务：
。ㄒ唬┪栈虮湎辔沾婵睢⒋睢⒉鸾；
。ǘ）期货及金融衍生品买卖；
。ㄈ┑盅汉偷１Ｒ滴；
。ㄋ模┰拗途柙；
。ㄎ澹┲卫聿棵挪蝗荽邮碌钠渌滴。
第二十四条受托治理机构对存鄙人述情况之一的 ，可选择遏制合作 ，报请理事会赞成 ，将疏导基金从子基金中退出：
。ㄒ唬┳踊鹞窗幢痉ㄗ拥谑逄酢⒌诙十三条划定发展投资业务的；
。ǘ）子基金设立1年以来 ，对阐发实投资额占比低于首批到位资金60%的；
。ㄈ┳踊鹬卫砘埂⒏呒吨卫砣嗽辈谌菪员涠；
。ㄋ模┕菊鲁袒蚝献屎吞冈级ǖ钠渌孪。
第二十五条疏导基金托管银行该当在每季度实现后10日内向理事会办公室、受托治理机构报送季度托管汇报 ，并在每个管帐年度实现后1个月内报奉上年度的资金托管汇报。发现疏导基金资金出现异常流动景象时应随时汇报。
第二十六条 子基金治理机构每季度向受托治理机构提交子基金运行汇报 ，并于每个管帐年度实现后4个月内提交经注册管帐师审计的子基金年度管帐汇报和年度运行情况汇报。
第二十七条受托治理机构要加强对子基金的监管 ，亲昵跟踪其经营和财政情况 ，防备财政风险。若子基金的使用出现违法违规和偏离政策导向等情景 ，受托治理机构有权终止合作。
第二十八条 疏导基金接受审计、财政部门的监督查抄。对受托治理机构、子基金、子基金治理机构、幼我等在财政资金治理中出现的违法违游记为 ，遵循《财政违法行为处罚处罚条例》蹬仔关划定进行端庄处置 ，并查究相应的民事责任。涉嫌犯罪的 ，移交司法部门依法查究刑事责任。
第六章 附则
第二十九条 本法子由市财政局、市商务局掌管诠释 ，未尽事宜参照山东省、通辽市关于股权投资疏导基金治理的有关划定 ，或另行作出补充划定。
第三十条 本法子自印发之日起执行。
通辽市商务局办公室
2015年9月9日印发
